2017.07.29

關于加強上市公司內幕信息保密管理有關工作的通知

轄區各上市公司及控股股東、實際控制人:

為進一步貫徹落實《證券法》和《國務院辦公廳轉發證監會等部門關于依法打擊和防控資本市場內幕交易意見的通知》(國辦發〔2010〕55號)的規定,各上市公司及其控股股東、實際控制人應當切實加強涉及上市公司內幕信息(以下簡稱內幕信息)的保密管理工作,規范向行政管理部門報送內幕信息行為?,F將有關事項通知如下:

一、嚴格限定內幕信息知悉范圍。各上市公司及其控股股東、實際控制人在處理內幕信息相關事項時,應當嚴格控制內幕信息的知悉范圍及傳遞環節;簡化決策程序,縮短決策時限,將內幕信息的知悉人員限定在最小范圍,同時杜絕無關人員接觸到內幕信息。

二、加強決策論證環節的保密管理。各上市公司的控股股東、實際控制人對內幕信息相關事項的決策或研究論證原則上應在相關股票停牌后或非交易時間進行;在組織涉及內幕信息相關事項的會議、業務咨詢、調研討論、工作部署等研究論證時,應當采取保密措施,對所有參加人員作出詳細書面記載,并進行保密紀律教育,提出具體、明確的保密要求。

三、加強內幕信息載體的保密管理。各上市公司及其控股股東、實際控制人應制定內幕信息保密的具體規定,明確在內幕信息依法公開前,應對承載內幕信息的紙介質、光介質、電磁介質等載體,作出“內幕信息”標志,采取保密防護措施。內幕信息載體的制作、收發、傳遞、使用、復制、保存、維修、銷毀,應進行必要的記錄。禁止未經標注或超越權限復制、記錄、存儲內幕信息;禁止向無關人員泄露或傳播內幕信息。

四、規范內幕信息傳遞的保密管理。各上市公司及其控股股東、實際控制人應在內幕信息保密的具體規定中,明確若按照相關法律法規政策要求需向相關行政管理部門報送內幕信息的,應當通過專人專車送達等恰當的保密方式傳遞內幕信息相關載體。除按規定通過互聯網向統計、稅務等部門報送未公開的經營財務信息外,禁止未經加密在互聯網及其他公共信息網絡中傳遞內幕信息。

五、及時履行信息披露義務。各上市公司的控股股東、實際控制人在對相關事項進行決策或形成研究論證結果后,應當第一時間將結果通知上市公司,并配合上市公司及時履行信息披露義務。各上市公司的控股股東、實際控制人公開發布與內幕信息相關的事項時,應當經過保密審查,不得以內部講話、新聞通稿、接受訪談、發表文章等形式泄露內幕信息。

六、落實內幕信息知情人登記制度。各上市公司及其控股股東、實際控制人向相關行政管理部門報送內幕信息時,應當以書面等方式告知該部門相關人員對內幕信息的保密要求,并按照一事一記的方式在本單位內幕信息知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。

七、完善內幕信息保密管理機制。各公司董事長是上市公司內幕信息保密管理工作的第一責任人,應當結合上市公司信息披露工作,繼續有效落實相關法律法規和近年來我局下發的各項規范性文件要求,切實做好內幕信息保密管理工作。

各上市公司應積極與控股股東、實際控制人進行溝通,做好內幕信息對外報送工作。各上市公司應按照本通知的要求在2013年12月31日前修訂內幕信息管理制度。

八、加強內幕信息保密管理工作的監督檢查。

各上市公司及其控股股東、實際控制人要定期、不定期檢查內幕信息保密管理工作執行情況;未按要求對相關內幕信息采取保密措施的,應限期改正或對責任人采取相應的責任追究措施。發現相關工作人員泄露內幕信息或進行內幕交易的,應當依照相關規定給予處分,視情節輕重將相關案件線索移送證券監督管理機構或公安機關查處,并積極配合證券監督管理機構或公安機關依法調查,提供相關內幕信息知情人備案登記檔案等資料信息。

各上市公司應在收到本通知10個工作日內,將本文件復印轉送控股股東、實際控制人。我局將進一步加強對上市公司內幕信息管理工作的監管,對上市公司及其控股股東、實際控制人的內幕信息保密管理工作落實情況定期開展專項檢查。對不按要求落實內幕信息保密管理措施的,將視情況采取相應的監管措施;對造成內幕信息泄露、內幕交易等嚴重后果的,將依法追究相關公司及人員的法律責任。

 

 

福建證監局

2013年9月10日

 



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